Проспект эмиссии - паевой инвестиционный фонд "Платинум"

С проспектом эмиссии, регламентом и инвестиционной декларацией ПИФ Платинум можно ознакомиться ниже на этой странице или скачать в формате Acrobat Reader (387 Kb).

УТВЕРЖДЕНО

общим собранием учредителей 

общества с ограниченной ответственностью 

“Драгон "Эcет Менеджмент"

протокол №7 вот 29 мая 2006 р.

Проспект эмиссии инвестиционных сертификатов  паевого инвестиционного фонда “Платинум”  диверсифицированного вида интервального типа ООО "Драгон Эсет
Менеджмент"
Публичное предложение

1. Характеристика инвестиционного фонда:

1.1. Полное наименование – паевой инвестиционный фонд “Платинум” диверсифицированного вида интервального типа ООО "Драгон Эсет Менеджмент" (дальше – Фонд).  

1.2. Сокращено наименование – ПИФ “ Платинум ” ДИ.  

1.3. Код за ЕГРИСИ – 221378  

1.4. Дата свидетельства о внесении в ЕГРИСИ – 25 мая 2006г.  

1.5. Номер свидетельства о внесении в ЕГРИСИ – № 378.

1.6. Дата прекращения деятельности фонда – деятельность фонда не ограничена. Деятельность фонда может быть прекращена согласно действующему законодательству.

1.7. Дата начала расчетов с участниками – расчеты начинаются после признания фонда таким, который состоялся, и осуществляются ежемесячно.  

1.8. Срок выкупа инвестиционных сертификатов – заявки на выкуп инвестиционных сертификатов принимаются первого числа каждого месяца. Срок между подачей участником заявки на выкуп инвестиционных сертификатов и осуществление денежных расчетов с ним не должен превышать 7 календарных дней.  

1.9. Наблюдательный совет Фонда – В соответствии со статьей 25 Закона Украины «Про институты общего инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)» и разделом 4 Регламента Фонда, зарегистрированного Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку Украины в соответствии с требованиями действующего законодательства 25 мая 2006г. № 378, формирование состава наблюдательного совета Фонда осуществляется на основании данных о владельцах инвестиционных сертификатов Фонда, поэтому на момент регистрации этого проспекта эмиссии наблюдательный совет Фонда согласно требований действующего законодательства не может быть создан.

2. Характеристика компании  по управлению активами:

2.1. Полное наименование – Общество с ограниченной ответственностью "Драгон Эсет Менеджмент" (дальше – Компания по управлению активами).  

2.2. Сокращено наименование – ООО "Драгон Эсет Менеджмент". 

2.3. Код за ЕГРПОУ – 33936496.  

2.4. Организационно-правовая форма – Общество с ограниченной ответственностью.  

2.5. Местонахождение – г. Киев, 01033, ул. Саксаганского, 36-Д.  

2.6. Телефон /факс – (044) 490-20-21 / (044) 490-20-23  

2.7. Адрес электронной почты – infodragon-am.com

2.8. Дата государственной регистрации – 22.02.2006г. №1068102000014512.  

2.9. Орган, который осуществил государственную регистрацию, – государственная администрация Голосеевского района г. Киева.  

2.10. Номер, дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению активами институтов общего инвестирования (дальше – ИСИ): АВ № 115164 от 04.05.2006г.  

2.11. Численность штатных работников – 4.

2.12. Данные о директоре и главном бухгалтере:  

Директор: Исупов Дмитрий Юрьевич, паспортные данные - СН 731227 выданный 26.02.98 Ватутинским РУ ГУ МВД г. Киева, год рождения - 1976, образование - высшее, квалификация - кибернетик, производственный стаж - 11 лет, стаж работы на фондовом рынке - 5 лет. 

Главный бухгалтер: Берлизева Наталия Михайловна, паспортные данные - МО 009999 выданный 27.06.95 Новокаховским МВ УМВД в Херсонской обл., год рождения - 1977, образование - высшее, квалификация - финансист, производственный стаж - 9 лет, стаж работы на фондовом рынке - 1 год.

2.13. Перечень основателей:  

Название - „ДРГН Лимитед" (DRGN Lіmіted), организационно-правовая форма - закрытая компания с ограниченной ответственностью, доля в статутном фонде Компании - 50%.   Название - “Оранж Есет Менеджмент Лтд.” (Orange Asset Management Ltd.), организационно-правовая форма - международное коммерческое общество, часть в уставном фонде Компании - 50%.  

2.14. Сведения о связанных лицах, юридические лица:   СП ООО „Драгон Капитал” (код за ЕГРПОУ - 30965875), ООО „КОМОДОР” (код за ЕГРПОУ - 32069917), ОАО „Карловский машиностроительный завод” (код за ЕГРПОУ - 14311169), ОАО „Галещинский машиностроительный завод сельскохозяйственных машин и оборудования” (код за ЕГРПОУ - 00238233).

2.15. Сведения о связанных лицах, физические лица:  

Директор - Исупов Дмитрий Юрьевич (паспортные данные - СН 731227 выданный 26.02.98   Ватутинским РУ ГУ МВД Украины г. Киева), отец - Исупов Юрий Александрович (паспортные данные - МЕ 704007 выданный 20.10.05 Деснянским РУ ГУ МВД Украины г. Киева), мать - Исупова Лариса Викторовна (паспортные данные - CH 729503 выданный 19.02.98 Ватутинским РУ ГУ МВД Украины г. Киева).  

2.16. Общество с ограниченной ответственностью "Драгон Эсет Менеджмент" на данное время не осуществляет управления активами других институтов совместного инвестирования.

3. Сведения о вознаграждении компании по управлению активами и расходы, которые возмещаются за счет фонда:  

3.1. Вознаграждение компании по управлению активами и расходы, которые возмещаются за счет Фонда, рассчитываются согласно разделу 5 Регламента Фонда, зарегистрированного Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку Украины в соответствии с требованиями действующего законодательства 25 мая 2006г. № 378.

4. Текст регламента Фонда, зарегистрированный Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку: 

4.1. Текст Регламента Фонда, зарегистрированного Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку Украины в соответствии с требованиями действующего законодательства 25 мая 2006г. № 378, приводится в Дополнении 1, которое является неотъемлемой частью этого проспекта эмиссии.

5. Сведения о провозглашенной эмиссии инвестиционных сертификатов: 

5.1. Решение о выпуске инвестиционных сертификатов (дальше – ИС) принято на Общих сборах участников Компании по управлению активами, протокол № 7 от 29 мая 2006 г.   5.2. Общая сумма выпуска ИС – 1,000,000,000 (миллиард) грн.  

5.3. Номинальная стоимость ИС – 100 (сто) грн.  

5.4. Тип – именные.  

5.5. Количество – 10,000,000 (десять миллионов) шт.  

5.6. Форма выпуска ИС – документарная.

5.7. Дата начала размещения инвестиционных сертификатов - Размещение инвестиционных сертификатов начинается 26.06.2006 г., но не раньше чем через десять дней после публикации сообщения о регистрации проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов.  

5.8. Дата окончания размещения инвестиционных сертификатов – дата окончания размещения инвестиционных сертификатов не ограничена.  

5.9. Владелец инвестиционного сертификата имеет право:  

- принимать участие в работе наблюдательного совета Фонда;  

- влиять на работу Компании по управлению активами в случаях и в границах, прямо предусмотренных законами Украины;  

- отчуждать принадлежащий ему по праву собственности инвестиционный сертификат с учетом ограничений, установленных действующим законодательством и/или документами Фонда или Компании по управлению активами; 

- другие права предусмотрены действующим законодательством.  

Инвестиционный сертификат предоставляет каждому его владельцу одинаковые права. Инвесторы Фонда не имеют права вмешиваться в деятельность Компании по управлению активами, кроме случаев, предусмотренных статьей 25 Закона Украины об институтах общего инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды).

5.10. Адрес места приобретения инвестиционных сертификатов – г. Киев, 01033, ул. Саксаганского, 36-Д.  

5.11. Запланированный курс продажи инвестиционных сертификатов – до дня признания Фонда состоявшимся инвестиционные сертификаты Фонда размещаются по номинальной стоимости; после дня признания Фонда состоявшимся курс продажи инвестиционных сертификатов Фонда определяется как стоимость доли чистых активов Фонда, которая приходится на один инвестиционный сертификат, который находится в обороте в день подписания договора покупки-продажи инвестиционных сертификатов между Компанией по управлению активами и инвестором. Цена инвестиционных сертификатов Фонда увеличивается на сумму комиссионного вознаграждения агента по размещению и выкупу инвестиционных сертификатов Фонда (в дальнейшем – „Агент”) в случае размещения сертификатов через Агента. Вознаграждение Агенту не может превышать 1% от общей стоимости сертификатов при их размещении и 1% от общей стоимости сертификатов при их выкупе.  

5.12. Размещение ИС и их оплата осуществляется согласно Положения о порядке регистрации выпуска инвестиционных сертификатов Фонда при их публичном размещении.  

5.13. Размещение ИС после признания Фонда состоявшимся осуществляется по цене, которая определяется на день, который предшествует дню приема заявок.  

5.14. Минимальная сумма денежных средств, на которую Инвестор имеет право приобрести инвестиционные сертификаты Фонда (без учета комиссионного вознаграждения Агента), составляет 1 000 (одну тысячу) гривен.  

5.15. Через десять дней после публикации сообщения о регистрации проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов фонда каждое лицо имеет право приобрести инвестиционные сертификатов путем осуществления следующих действий:  

- подача Компании по управлению активами письменной заявки на приобретение инвестиционных сертификатов Фонда; 

- заключение с Компанией по управлению активами соответствующего договора покупки-продажи указанного количества инвестиционных сертификатов Фонда; 

- осуществление оплаты ста процентов стоимости инвестиционных сертификатов Фонда, обозначенных в договоре;

- получение соответствующего сертификата, который подтверждает право собственности на обозначенное количество инвестиционных сертификатов Фонда.

5.16. Заявки подаются в Компанию по управлению активами или Агенту по размещению и выкупу сертификатов в произвольной форме и обязательно должны содержать:  

- полное имя и фамилия или наименование заявителя; 

- код ЕГРПОУ (для юридических лиц-резидентов); 

- адрес и номера телефонов; 

- количество инвестиционных сертификатов Фонда, которое планируется приобрести.

Заявка удостоверяется подписью заявителя в случае, когда заявитель – физическое лицо или уполномоченного на это лица и печатью заявителя в случае, когда заявитель – юридическое лицо.

5.17. Заявки, которые поступили в Компанию по управлению активами раньше, чем через десять дней после публикации сообщения о регистрации проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов фонда, не рассматриваются Компанией по управлению активами до одиннадцатого дня со дня публикации сообщения о регистрации проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов фонда. При этом датой предоставления таких заявок считается одиннадцатый день со дня публикации сообщения о регистрации проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов фонда.  

5.18. Цена продажи указанного в заявке количества инвестиционных сертификатов отмечается Компанией по управлению активами в договоре покупки-продажи.

5.19. Форма оплаты стоимости инвестиционных сертификатов Фонда – денежные средства. Денежные взносы осуществляются в наличной форме в кассе Агента или в безналичной форме путем перечисления средств на счет Фонда в порядке и при условиях, предусмотренных договором покупки-продажи инвестиционных сертификатов Фонда.

5.20. Компания по управлению активами имеет право отказать в удовлетворении должным образом поданной заявки, если все выпущенные инвестиционные сертификаты Фонда находятся в собственности других лиц, и/или если Стороны не придут к согласию относительно условий (цена, сроки, другие особенности продажи) договора покупки-продажи инвестиционных сертификатов Фонда.

5.21. Компания по управлению активами не имеет права отказать в удовлетворении должным образом поданной заявки при наличии неразмещенных среди участников Фонда инвестиционных сертификатов.  

5.22. От даты государственной регистраций этого проспекта эмиссии и до изготовления бланков сертификатов инвестиционных сертификатов, вместо сертификатов эмитент выдает владельцам инвестиционных сертификатов временные свидетельства о праве собственности на такие сертификаты.

6. Срок, порядок и адрес выплаты дивидендов:  

6.1. Фонд не платит дивидендов.

7. Обязательства эмитента относительно не использования средств ИСИ на покрытие убытков: 

7.1. Компания по управлению активами не имеет права использовать средства Фонда для покрытия убытков от своей деятельности.  

7.2. Компания по управлению активами в своей деятельности придерживается ограничений, определенных в статье 30 Закона Украины «Про институты совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)».

8. Обязательства эмитента относительно срока возвращения средств инвесторам при отказе от выпуска инвестиционных сертификатов или признания выпуска инвестиционных сертификатов несостоявшимся: 

8.1. В случае отказа от выпуска инвестиционных сертификатов или в случае признания выпуска несостоявшимся Компания по управлению активами возвращает инвесторам все привлеченные средства в месячный срок после принятия соответствующего решения и доведения его к сведению Компании по управлению активами.

9. Данные о размещении раньше выпущенных в обращение инвестиционных сертификатов: 

9.1. Размещения не было.     

10. Сведения о торговце ценными бумагами: 

10.1. Полное название – СП ООО «Драгон капитал».  

10.2. Код за ЕГРПОУ – 30965875.  

10.3. Местонахождение – Киев, 01033, ул. Саксаганского, 36Д.  

10.4. Телефон – (044) 490-71-20.  

10.5. Номер лицензии на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг – АБ №113278.  

10.6. Дата выдачи лицензии – 19.10.2004 г.  

10.7. Срок действия лицензии – 18.10.2007 г.

11. Сведения о регистраторе: 

11.1. Полное название – ООО "ИНГ Регистратор Украина".  

11.2. Код за ЕГРПОУ – 31355165.  

11.3. Местонахождение – Киев, ул. Спасская, 30-А, 04070.  

11.4. Телефон – (044) 494 23 64.  

11.5. Номер лицензии на право осуществления деятельности относительно ведения реестра владельцев именных ценных бумаг - АБ № 218352.  

11.6. Дата выдачи лицензии – 06.05.2005г.  

11.7. Срок действия лицензии – 03.09.2007г.

12. Сведения о хранителе: 

12.1. Полное название – Акционерный банк "ИНГ Банк Украина".  

12.2. Код за ЕГРПОУ – 21684818.  

12.3. Местонахождение – г. Киев, 04070, ул. Спасская, 30-А.  

12.4. Телефон – (044) 230-30-30.  

12.5. Номер лицензии на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг – AБ № 218221.  

12.6. Дата выдачи лицензии – 02.03.2005г.  

12.7. Срок действия лицензии – 15.10.2007г.

13. Сведения об аудиторе: 

13.1. Полное название – ООО “Аудиторская фирма “Регистр”.  

13.2. Код за ЕГРПОУ – 21647622.  

13.3. Местонахождение – Киев, ул. Красноармейская 27, кв.15.  

13.4. Телефон – (044) 235-86-07.  

13.5. Номер выдачи лицензии на занятие аудиторской деятельностью – АПУ №0439.   13.6. Дата выдачи лицензии – 26.01.2001г.  

13.7. Срок действия лицензии – 16.12.2010г.     

14. Сведения о биржах: 

14.1. Инвестиционные сертификаты Фонда не будут обращаться на биржах и в торговых информационных системах.

Дополнение 1 к проспекту эмиссии ПИФ Платинум

УТВЕРЖДЕНО

общим собранием учредителей

Обществом с ограниченной ответственностью 

“Драгон Эсет Менеджмент"

протокол №5 от 15 мая 2006 г.

РЕГЛАМЕНТ 
ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА “Платинум”
ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОГО ВИДА ИНТЕРВАЛЬНОГО ТИПА
ООО “ДРАГОН ЭСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”

1. Сведения о Фонде:  

1.1. Полное наименование паевого инвестиционного фонда: Интервальный диверсифицированный паевой инвестиционный фонд “Платинум” ООО “Драгон Эсет Менеджмент” (дальше – Фонд).  

1.2. Тип фонда: интервальный.  

1.3. Вид фонда: диверсифицированный.  

1.4. Сокращенное название Фонда: ПИФ ДИ “Платинум” ООО “Драгон Эсет Менеджмент”. Полное и сокращенное наименования являются равнозначными.  

1.5. Способ размещения инвестиционных сертификатов: публичное предложение.  

1.6. Фонд считается созданным от даты его регистрации в Единственном государственном реестре институтов общего инвестирования (дальше – ЕГРИСИ).

2. Сведения о компании по управлению активами:  

2.1. Полное наименование компании по управлению активами: Общество с ограниченной ответственностью "Драгон Эсет Менеджмент" (далее – „Компания”).  

2.2. Код за ЕГРПОУ Компании: 33936496.  

2.3. Местонахождение: г. Киев, 01033, ул. Саксаганского, 36-Д.  

2.4. Дата государственной регистрации и орган, который осуществил регистрацию компании по управлению активами как субъекта хозяйственной деятельности: зарегистрировано государственной администрацией Голосеевского района г. Киева 22.02.2006г.  

2.5. Номер, дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению активами ИСИ: АВ № 115164 от 4.05.2006.  

2.6. Руководитель исполнительного органа Компании: Директор, Исупов Дмитрий Юрьевич.  

2.6. Телефон: (044) 490-20-21.  

2.7. Факс: (044) 490-20-23.  

2.8. E-mail адрес: infodragon-am.com

3. Участие в паевом инвестиционном фонде: 

3.1. Участником паевого инвестиционного фонда является инвестор – юридическое или физическое лицо, которое приобрело инвестиционный сертификат этого Фонда.  

3.2. Доля участника Фонда удостоверяется инвестиционным сертификатом.

4. Порядок образования, состав, компетенция и порядок осуществления деятельности Наблюдательного совета Фонда:  

4.1. Наблюдательный совет Фонда (далее – Совет) является выборным коллегиальным органом, который образуется из числа инвесторов Фонда с целью надзора за выполнением инвестиционной декларации, хранением активов Фонда, ведением реестра владельцев инвестиционных сертификатов, проведением аудиторской проверки деятельности Фонда и оценки имущества Фонда. Порядок созыва, компетенция, голосование и другие вопросы относительно деятельности Совета устанавливаются этим Регламентом и Положением о Наблюдательном совете.  

4.2. Инвестор имеет право быть включенным в состав Совета или назначить своего представителя при условии приобретения (владения) им в количестве не меньше чем 10 000 (десять тысяч) инвестиционных сертификатов Фонда.  

4.3. К компетенции Совета принадлежит:  

4.3.1. Избрание и переизбрание Председателя Совета.  

4.3.2. Утверждение решения о расторжении Договоров с хранителем, регистратором, аудитором (аудиторской фирмой) и независимым оценщиком имущества Фонда.

4.3.3. Обеспечение контроля за надлежащим выполнением условий договоров с торговцем ценными бумагами, хранителем, регистратором, аудитором (аудиторской фирмой) и независимым оценщиком имущества.  

4.3.4. Утверждение изменений к регламенту и инвестиционной декларации Фонда, что принимаются уполномоченным органом Компании.  

4.3.5. Утверждение размера вознаграждения Компании.  

4.3.6. Утверждение Положения о Наблюдательном совете.  

4.4. Количественный состав Совета определяется инвесторами на первом заседании и не может быть менее 3 лиц. В случае нежелания участника Фонда входить в состав Совета он может в письменном виде делегировать свои полномочия другому инвестору согласно действующего законодательства Украины, или по письменному заявлению отказаться от участия в Наблюдательном совете.

4.5. Компания обязана после выполнения Фондом требований действующего законодательства Украины относительно минимального объема активов для паевых фондов и признания фонда состоявшимся при наличии лиц, которые имеют право войти в состав Совета, сзывать первое заседание Совета.  

4.6. Созыв первого заседания Совета осуществляется Компанией на основании данных о владельцах инвестиционных сертификатов Фонда на день выполнения Фондом требований п.4.5. этого Регламента. Компания должна известить лиц, которые имеют право быть включены в состав Совета, не менее чем за 7 дней до начала собрания.

4.7. Если в результате продажи членом Совета инвестиционных сертификатов Фонда, количество принадлежащих ему инвестиционных сертификатов Фонда стала меньше, чем 10 000 (десять тысяч) штук, такой член Совета исключается из его состава. В случае, если после создания Совета любой из инвесторов Фонда стал владельцем инвестиционных сертификатов Фонда в количестве не менее 10 000 (десять тысяч) штук, Компания высылает ему письменное предложение войти в состав Совета.  

4.8. Голосование на собраниях Совета могут осуществлять лишь владельцы инвестиционных сертификатов Фонда или их уполномоченные представители, полномочия которых должны подтверждаться доверенностью, засвидетельствованной нотариально или подписью руководителя и печатью юридического лица – инвестора Фонда. Уполномоченный представитель Компании и хранителя имеют право брать участие в заседании Совета с правом совещательного голоса.

4.9. На первом заседании инвесторов обязательным вопросом повестки дня является избрание из состава инвесторов, которые имеют право входить в состав Совета, Председателя Совета. К моменту избрания Председателя Совета заседание ведет уполномоченный представитель Компании, который передает свои полномочия по ведению заседания избранному Председателю Совета сразу после голосования по вопросу его избрания. При этом Компания обязана поставить вопрос об избрании Председателя Совета первым в повестке дня.  

4.10. Решения Совета принимаются простым большинством голосов и считаются правомочными в случае участия в голосовании членов Совета, которые в совокупности владеют не менее двух третей голосов Совета. Каждый Член Совета имеет только один голос.

4.11. Последующие заседания Совета проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в год. Председатель Совета организует ее роботу и председательствует на заседаниях Совета. Во время отсутствия председателя Совета его полномочия на заседаниях осуществляет один из членов Совета за решением Совета.  

4.12. Инициатором внеочередных собраний Совета может выступить кто-либо из членов Совета, аудитор, хранитель, независимый оценщик имущества, Компания, или инвесторы, которые в совокупности владеют не менее 30% инвестиционных сертификатов Фонда, которые находятся в обороте. Инициатор проведения заседания Совета, из числа перечисленных выше, не меньше чем за 15 (пятнадцать) рабочих дней должен в письменном виде сообщить членам совета о дате, времени и месте проведения заседания Совета, а также о перечне вопросов порядка дневного упомянутого заседания.

4.13. Председатель Совета избирается присутствующими на заседании членами Совета из их числа простым большинством голосов и может быть переизбранным в любое время.

4.14. Протокол заседания Совета составляется не позднее 5 рабочих дней после проведения ее заседания и предоставляется руководителю Компании.   В протоколе заседания отмечаются:  

- место и дата его проведения;  

- лица, которые принимали участие в заседании, повестка дня заседания;  

- вопросы, вынесенные на голосование, результаты голосования с указанием членов совета, которые голосовали по каждому вопросу;  

- принятые решения.  

Протокол заседания Совета подписывается всеми членами Совета, которые принимали участие в заседании.

4.15. В случае отсутствия предусмотренного для создания Совета минимального количества инвесторов, которые приобрели и владеют инвестиционными сертификатами Фонда в количестве не менее чем 10 000 (десять тысяч) штук, функции Совета временно выполняются уполномоченным органом Компании.  

4.16. В случае уменьшения минимального количества инвесторов – членов Совета, заседания Совета не созывается к моменту достижения необходимого количества инвесторов - членов Совета, а исполнение функций Совета временно переходит к уполномоченному органу Компании.

5. Порядок определения стоимости чистых активов и цены размещения (выкупа) инвестиционных сертификатов:  

5.1. Стоимость чистых активов Фонда определяется согласно с порядком, предусмотренным „Положением об определении стоимости чистых активов институтов общего инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов)”, утвержденным Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 2 июля 2002 года № 201. (далее – „Положение”). В случае внесения изменений в это Положение, или в случае принятия нормативных актов, которые изменяют порядок определения стоимости чистых активов, стоимость чистых активов Фонда определяется согласно с требованиями действующего законодательства и соответствующих нормативных документов.

5.2. Ценные бумаги, обращение которых остановлено, включаются в расчет стоимости чистых активов Фонда в размере 75% от их балансовой стоимости.  

5.3. К расчету стоимости чистых активов Фонда не включается стоимость ценных бумаг, регистрация выпуска которых аннулирована (упразднена) в установленном законодательством порядке.  

5.4. Компания рассчитывает стоимость чистых активов Фонда:

• к концу последнего рабочего дня каждого месяца;  

• к концу каждого рабочего дня, который предшествует дню принятия заявок на размещение и выкуп ценных бумаг Фонда;  

• к концу последнего рабочего дня каждый квартал;  

• к концу последнего рабочего дня года;  

• в случае ликвидации Фонда;  

• в случае замены Компании на другую компанию из управления активами.

5.5. Расчетная стоимость инвестиционного сертификата Фонда определяется как результат деления общей стоимости чистых активов на количество инвестиционных сертификатов, которые обращаются на дату расчета.  

5.6. До принятия Комиссией решения о признании Фонда таким, который отвечает требованиям относительно минимального объема активов и признания фонда таким, который состоялся, Компания размещает инвестиционные сертификаты по их номинальной стоимости.

5.7. После принятия Комиссией решения о признании Фонда таким, который отвечает требованиям относительно минимального объема активов и признания фонда таким, который состоялся, Компания размещает инвестиционные сертификаты по их расчетной стоимости на день, которая предшествует дню принятия заявки на покупку или выкуп инвестиционных сертификатов Фонда.  

5.8 Стоимость инвестиционных сертификатов Фонда, по которым осуществляются выплаты инвесторам при ликвидации Фонда, определяется исходя из стоимости чистых активов в расчете на один инвестиционный сертификат Фонда, которая устанавливается в день принятия решения о ликвидации Фонда, и которая откорректирована на смету расходов комиссии по ликвидации фонда. За письменным согласием инвестора и при согласии Компании может быть осуществленные выплаты инвесторам за счет активов Фонда других, чем денежные средства.

6. Порядок определения размера вознаграждения и покрытия расходов, связанных с деятельностью Фонда, что могут быть оплачены Компании:  

6.1. Вознаграждение Компании устанавливается в соотношении к стоимости чистых активов Фонда.  

6.2. Вознаграждение Компании платится денежными средствами ежемесячно авансовыми платежами в течение 10 дней по окончании календарного месяца. Вознаграждение компании насчитывается и платится ежемесячно в размере 1/12 установленного размера ставки ежегодного вознаграждения за счет активов Фонда.

6.3. Определение стоимости чистых активов для расчета вознаграждения Компании осуществляется на основании данных среднемесячных расчетов стоимости чистых активов Фонда по состоянию на конец последнего рабочего дня отчетного месяца, засвидетельствованных хранителем.  

6.4. По итогам финансового года осуществляется окончательный пересчет вознаграждения Компании за год на основании расчета среднегодовой стоимости чистых активов, осуществленному по данным ежемесячных расчетов чистых активов Фонда.  

6.5. Предельный размер вознаграждения Компании не может превышать 5 процентов средней стоимости чистых активов Фонда.

6.6. Размер ежегодной ставки вознаграждения Компании может изменяться по решению Совета. Если по окончании месяца Совет не принял решения относительно изменения размера ежегодной ставки вознаграждения Компании, вознаграждение компании насчитывается и платится за ставкой предыдущего месяца.  

6.7. Кроме вознаграждения Компании за счет активов Фонда платятся:  

- вознаграждение хранителю Фонда;  

- вознаграждение регистратору Фонда;  

- вознаграждение аудитору Фонда; 

- вознаграждение оценщику имущества Фонда;  

- вознаграждение торговцам ценными бумагами;

- операционные расходы, связанные с обеспечением деятельности Фонда, в том числе:

• регистрационные услуги (государственный таможенный сбор и другие аналогичные услуги);

• изготовление бланков ценных бумаг Фонда;  

• расчетно-кассовое обслуживание Фонда банком;  

• нотариальные услуги;  

• услуги депозитария;  

• оплата стоимости публикации обязательной информации относительно деятельности Фонда;  

• информационные услуги (оплата стоимости приобретения информации относительно деятельности эмитентов, в ценные бумаги которых размещено или предусматривается размещать активы Фонда);  

• оплата другой информации, необходимой для обеспечения общего инвестирования;

• арендная плата;  

• рекламные услуги, связанные с обращением ценных бумаг Фонда;  

• расходы, связанные с обслуживанием участников Фонда и обращением ценных бумаг Фонда, в том числе расходы на уплату процентов за кредиты, привлеченные Компанией для выкупа ценных бумаг Фонда (с учетом ограничений, установленных действующим законодательством Украины).

6.8. Расходы, отмеченные в п.6.6. этого Регламента, не должны превышать 5 процентов среднегодовой стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года, рассчитанной в соответствии с нормативно-правовыми актами Комиссии.  

6.9. За счет активов Фонда возмещаются также суммы, которые были оплачены Компанией за счет собственных средств для осуществления (в случае недостаточности средств у Фонда) выкупа инвестиционных сертификатов Фонда.

6.10. Другие расходы и расходы, которые превышают установленный размер, осуществляются Компанией за собственный счет.  

6.11. Оплата услуг хранителя, регистратора, депозитария, аудитора, оценщика имущества, торговца ценными бумагами проводится за тарифами, которые не могут превышать больше чем на 5 процентов средние тарифы на рынке аналогичных услуг, которые рассчитаны Комиссией.

7. Инвестиционные сертификаты Фонда: порядок, сроки размещения и выкупа инвестиционных сертификатов компанией по управлению активами по требованию инвесторов:  

7.1. Инвестиционный сертификат Фонда является именной ценной бумагой, которая выпущена в документарной форме. Инвестиционный сертификат Фонда предоставляет (в соответствии с действующим законодательством Украины и этого Регламента):  

- право собственности участника на долю активов Фонда;  

- право на получение денежной компенсации при ликвидации Фонда;  

- право на участие в Совете с учетом пункта 4.2 этого регламента;  

- другие права, предусмотренные действующим законодательством.

7.2. Каждый инвестиционный сертификат Фонда предоставляет каждому владельцу одинаковые права.  

7.3. Количество инвестиционных сертификатов может определяться лишь целым числом (не может быть представлено дробным числом).  

7.4. Инвестиционные сертификаты Фонда размещаются исключительно путем публичного размещения. Срок, установленный для достижения нормативов деятельности Фонда, определяется проспектом эмиссии, но не должен превышать шести месяцев со дня регистрации Фонда в ЕГРИСИ.  

7.5. Инвестиционные сертификаты Фонда размещаются исключительно за денежные средства.  

7.6. Выпуск Компанией производных ценных бумаг на основе инвестиционных сертификатов не позволяется.

7.7. До принятия Комиссией решения о признании Фонда таким, который отвечает требованиям относительно минимального объема активов и признания фонда состоявшимся, выкуп инвестиционных сертификатов не осуществляется.  

7.8. Выкуп инвестиционных сертификатов Фонда осуществляется первого числа каждого месяца по цене, которая определяется на день, который предшествует дню принятия заявок. Размещение сертификатов Фонда после признания Фонда состоявшимся осуществляется по цене, которая определяется на день, который предшествует дню принятия заявок.  

7.9. Выкуп инвестиционных сертификатов Фонда осуществляется Компанией или через торговцев ценными бумагами Фонда, с которыми Компания заключила соответствующие договора.

7.10. Торговец ценными бумагами во время размещения и выкупа ценных бумаг Фонда действует от имени, за счет и в интересах Компании.  

7.11. Заявки на выкуп инвестиционных сертификатов Фонда не отзываются.  

7.12. Срок между уплатой инвестором денежных средств в соответствии с заявкой на приобретение инвестиционных сертификатов и датой его регистрации в реестре владельцев именных инвестиционных сертификатов не должен превышать 7 календарных дней, а срок между подачей участником заявки на выкуп инвестиционных сертификатов и осуществление денежных расчетов с ним не должен превышать 7 календарных дней.

7.13. Выкуп инвестиционных сертификатов Фонда осуществляется по единым для всех инвесторов ценам, установленными на последний рабочий день, который предшествует дате подачи заявки, исходя из стоимости чистых активов Фонда.

7.14. Инвестиционные сертификаты Фонда являются именными ценными бумагами, которые выпускаются в документарной форме.  

7.15. Каждый инвестиционный сертификат предоставляет его владельцу одинаковый объем прав в соответствии с действующим законодательством и с учетом пункта 4.2 этого регламента.  

7.16. Хранитель, регистратор, аудитор (аудиторская фирма), с которыми заключены договора на обслуживание Фонда, а также связанные с ними лица не имеют права приобретать инвестиционные сертификаты Фонда.  

7.17. В соответствии с действующим законодательством Компания обязана выкупить инвестиционные сертификаты Фонда в случае ликвидации Фонда.  

7.18. Инвестиционные сертификаты могут быть конвертированы в другие ценные бумаги институтов общего инвестирования, управления активами которого осуществляет Компания, по письменному требованию инвестора.

8. Замена Компании:  

8.1. Замена Компании осуществляется в порядке, установленном нормативными актами Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в случае:  

- если на протяжении года стоимость чистых активов Фонда в расчете на один инвестиционный сертификат уменьшилась более чем на 30 процентов;  

- если на протяжении года стоимость чистых активов Фонда в расчете на один инвестиционный сертификат уменьшилась от его номинальной стоимости более чем на 20 процентов;  

- принятие Компанией решения об отказе от деятельности по управлению активами созданного ею Фонда;  

- аннулирование Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку выданной Компании лицензии на осуществление деятельности по управлению активами;

- ликвидации Компании.

Дополнение 1 к Регламенту

Интервального диверсифицированного

паевого инвестиционного фонда "Платинум"

ООО "Драгон Эсет Менеджмент"

УТВЕРЖДЕНО

общим собранием учредителей

Общества с ограниченной ответственностью

“Драгон Эсет Менеджмент"

протокол №5 от 15 мая 2006 г.

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
Интервального Диверсифицированного
Паевого Инвестиционного Фонда "Платинум"
ООО "Драгон Эсет Менеджмент"

1. Сведения о Фонде:  

1.1. Полное наименование Фонда: Интервальный диверсифицированный паевой инвестиционный фонд "Платинум" ООО "Драгон Эсет Менеджмент".  

1.2. Фонд создан согласно решению общего собрания основателей общества с ограниченной ответственностью "Драгон Эсет Менеджмент" (Протокол № 5 от 15 мая 2006 года).  

1.3. Тип фонда: интервальный.  

1.4. Вид фонда: диверсифицированный.  

1.5. Сокращенное название Фонда: ПИФ ДИ “Платинум” ООО "Драгон Эсет Менеджмент". Полное и сокращенное наименования являются равнозначными.  

1.6. Способ размещения инвестиционных сертификатов: публичное предложение.  

1.7. Фонд считается созданным с даты его регистрации в Единственном государственном реестре институтов совместного инвестирования (дальше – ЕГРИСИ).

2. Сведения о компании по управлению активами:  

2.1. Полное наименование компании по управлению активами: Общество с ограниченной ответственностью "Драгон Эсет Менеджмент" (далее – „Компания”).  

2.2. Код за ЕГРПОУ Компании: 33936496.  

2.3. Местонахождение: г. Киев, 01033, ул. Саксаганского, 36-Д.  

2.4. Дата государственной регистрации и орган, который осуществил регистрацию компании по управлению активами как субъекта хозяйственной деятельности: зарегистрировано государственной администрацией Голосеевского района г. Киева 22.02.2006г.  

2.5. Номер, дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению активами ИСИ: АВ № 115164 от 4.05.2006.  

2.6. Руководитель исполнительного органа Компании: Директор, Исупов Дмитрий Юрьевич.  

2.6. Телефон: (044) 490-20-21.  

2.7. Факс: (044) 490-20-23.  

2.8. E-mail адрес: infodragon-am.com

3. Активы Фонда состоят из:  

- ценных бумаг эмитентов (в том числе – иностранных) всех отраслей промышленности, сферы обслуживания, строительства, и тому подобное;  

- государственных ценных бумаг, доходы по которым гарантировано Кабинетом Министров Украины;  

- ценных бумаг органов местного самоуправления;  

- ценных бумаг, доходы по которым гарантировано правительствами иностранных государств;  

- денежных средств, в том числе в иностранной валюте;  

- других активов, разрешенных действующим законодательством Украины.

4. Риски, которые связаны с инвестированием, подвергаются влиянию внешних факторов, в том числе, что связанные с:  

- мировыми финансовым кризисами;  

- возможностью дефолта государства по своим обязательствами;  

- банкротством эмитента;

- изменениями мировой конъюнктуры на товарных и финансовых рынках;  

- действиями, которые подпадают под статус форс-мажорных обстоятельств;

5. Ограничения инвестиционной деятельности:

Фонд осуществляет инвестиционную деятельность с учетом ограничений, установленных законодательством Украины. Активы Фонда формируются с соблюдением требований, определенных в ст. 4, ст. 34 Закона Украины “Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)”. Требования к составу и структуры активов Фонда, установленные этим Регламентом и действующим законодательством Украины, применяются через шесть месяцев с даты регистрации Фонда в ЕГРИСИ.